證券從業人員將實施分類管理

發表人 永誠證照達人 於 2009/10/6 16:21:02

國證券業協會會長黃湘平在日前召開的“全國證券業協會工作座談會”上透露，中國證券業協會正在推進《證券從業人員管理辦法》的修訂工作，研究制定從業人員分類管理的相關辦法，通過執業註冊和從業人員年檢等手段，強化從業人員持證上崗的理念，加大對非註冊人員從事專業崗位的檢查力度。

黃湘平表示，協會將不斷完善證券從業人員考試、執業註冊、年檢、後續職業培訓、誠信管理和自律監察等從業人員自律管理體系，提高從業人員整體素質和管理水準。目前，在協會執業證書管理系統中登記的機構員工總數達到11萬人。

黃湘平說，《證券經紀人管理暫行辦法》將在4月13日開始實施，證券經紀人將納入證券從業人員管理，中國證券業協會正抓緊制定《中國證券業協會證券經紀人執業規範（試行）》和《證券經紀人委託代理合同必備條款》等自律規則以及證書的設計和印制。

此外，協會還負責組織證券經紀人資格考試、註冊登記、後續職業培訓，建立證券經紀人數據庫，對違反自律規則的證券公司和證券經紀人予以紀律處分等多項工作。

黃湘平要求，2009年，各地協會要配合中國證券業協會，繼續做好證券經紀人自律管理、證券交易佣金自律、基金銷售現場檢查、投訴處理、違規案件調查等自律管理工作，進一步深化對“自律、服務、傳導”工作職能的認識，充分發揮區域性自律組織貼近市場、貼近會員、貼近投資者的優勢，從本地區證券市場實際出發，急會員之所急，想會員之所想，真正成為服務和促進行業發展的重要力量，不斷開拓行業自律管理與服務的工作新格局。

全國證券業協會工作座談會日前在浙江杭州召開，來自全國35個省市地方證券業協會的代表參加了會議。會議由中國證券業協會副會長兼秘書長陳自強主持，浙江證監局副局長邵錫秋、中國證監會基金部副主任洪磊到會並做講話，中國證券業協會副會長楊曉武、副秘書長周阿滿分別做了關於從業人員自律管理的報告和關於佣金自律管理的通報。

資料來源：和訊網