永誠諮詢顧問有限公司

由於證券從業資格問題，券商經紀人持證上崗被迫向後寬限。這是記者日前獲悉的最新消息。而按照之前有關規定，自6月1日起，券商經紀人就要求持證上崗。

10萬經紀人面臨大考

上海某大型券商經紀人戴小姐日前透露，她所在的券商規定，從6月開始，未能通過證券從業資格考試的經紀人就不能上班了，即使是駐銀行、超市也不行。

記者從深圳一些券商經紀人處也瞭解到，不少券商也對經紀人通過證券從業資格考試最後期限都有相應規定，有的是5月底，有的是6月初，有的則根據當地監管部門的要求做出了相應的延後調整。

根據《證券公司監督管理條例》相關條款，證券公司從事證券經紀業務，可以委託證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。證券經紀人應當具有證券從業資格。

據中國證券經紀人協作網的保守統計，目前國內從事券商經紀業務的人員至少在15萬以上。“即使有三分之一的人通過了證券從業資格考試，也至少還有10萬人面臨‘資格’問題。”該網站站長顧照華說。

顧照華的估計可能還過於保守。聯合證券上海某營業部一位老總的數據是，截至5月底證券從業資格考試之前，該公司經紀業務部通過了證券資格考試的人數也只有20%，而聯合證券還是全國最早要求經紀人憑證上崗的券商，也是目前國內券商中經紀人通過資格考試比例最高的券商。

持證上崗被迫延後

與獲得證券從業資格考試對應的，就是拿到經紀人證書。《條例》明確規定：證券公司應當與接受委託的證券經紀人簽訂委託合同，頒發證券經紀人證書，明確對證券經紀人的授權範圍，並對證券經紀人的職業行為進行監督。

“沒通過從業資格考試，就拿不到經紀人證書，就不能從事券商經紀人業務。”在深圳多家券商兼職經紀業務的小陳稱這個規定對自己帶來的壓力不小。儘管只有初中文化，但小陳的工作能力很強，從事經紀業務近5年，手中積累了不少客戶，每個月從證券公司獲取傭金提成收入比一般白領的工資還高。“但要我去考證券從業資格證，那真比挨揍還難受。”

來自不少券商營業部的資訊也顯示，類似小陳這類的經紀人數量不少。“他們有客戶資源，但就知識水準而言，要他們馬上拿到那個資格還真很困難。”東海證券某營業部總經理說。

來自營業部老總們的資訊稱，正是出於對過多經紀人無資格和可能影響券商客戶波動的考慮，監管部門將原本從6月初開始執行的持證上崗適當向後進行了寬限，具體寬限日期由各地決定，各券商也可以按原計劃實行或者在寬限期前提前實行，但不能在寬限期截止後再延後。

記者從上海、深圳兩地券商獲悉的消息是：上海地區執行的寬限期為半年，即從2009年1月1日起執行券商經紀業務人員持證上崗；深圳地區的寬限期為3個月，即從今年9月1日起執行持證上崗。

資料來源：http://stock.hexun.com/2008-06-02/106378842.html