ECFA（兩岸經濟協議）的早收清單中，證券業最期盼的全資全照開放期望落空，證券期貨業獲得的三項優惠，僅增加一些申請上的便利性，其他只能等待下一波的協商。但檯面下許多業者和大陸的策略聯盟和合資行動早已展開，未來兩岸證券期貨業者的參股和業務合作將更興盛。
兩岸ECFA早收清單中，證券期貨業獲得三項承諾，雖然增加一些兩岸相互投資的便利性，但實際上的甜頭並不多，尤其是業界最期盼的開放全資全照並未爭取到，只能等待下一波的協商，但檯面下，許多業者已經迫不及待和對岸展開策略聯盟以及洽談合資。
寶來證券在6月29日ECFA簽署當日就宣布，與大陸大型證券商中國銀河證券簽訂雙邊證券業務合作備忘錄（MOU）。
而早在ECFA簽訂前，3月富邦集團和大陸業者申請合資成立「中信富通融資租賃公司」和「方正富邦基金管理公司」，5月初再與福建省投資開發集團、廈門銀行展開海西經濟區的交流合作；統一證券也將與福建省聯華國際信託公司合資設立「統一興業基金管理公司」。新光投信則在4月聘請香港申銀萬國投資管理公司作新基金的投資顧問。
ECFA早收清單中，證券期貨業獲得的三項具體承諾中，第一項是：「對符合條件的台資金融機構在大陸申請合格境外機構投資者（QFII）資格給予適當便利」。投信投顧公會理事長林弘立表示，現在已有7家投信申請大陸QFII資格，雖然資本額要求的標準是50億美元，此次ECFA並未爭取到公會希望的30億或40億美元的優惠，但大陸已經承諾將在審查時給予適當便利，台灣業者的申請案通過的機會就會略高。
不過業者取得QFII額度後，發行共同基金、ETF或代操時，又會被投資A股的10%上限卡住。林弘立建議，政府應特准拿到QFII額度的業者可以發行100%投資A股的產品，這樣投資人可以更直接享受到後ECFA的效益。
QDII對台投資 比重提高到10%
在QDII方面，ECFA早收清單中的第二項優惠是「盡快將台灣證券交易所、期貨交易所列入大陸允許合格境內機構投資者（QDII）投資金融衍生產品的交易所名單」。把台灣證交所及期交所列入可投資的名單中後，QDII對台灣投資的比重就可以從3%提高到10%，但目前台灣規定一家QDII只有5億美元的額度，而且陸資對台股的了解度不高，因此目前QDII在台灣的布局不多。
林弘立表示，陸資可投資台股是利多，政府應適當提高額度，因此公會將建議，若透過台灣券商開戶並委託台灣資產管理業者操作及管理的QDII，未來來台買股票可不受5億美元的限制。這樣不僅可提高便利性，也使QDII來台能有適當的合作對象。
投信投顧公會也希望在下一波的ECFA協商時爭取，讓台資金融機構的QFII額度可以另計，不與外資相同；並且提高兩岸相互投資的便利性，開放更多外資可從事的業務給台灣業者等。
陸資後段班 和台資聯盟
祺縉國際管理顧問公司董事長陳志彥認為，證券期貨業雖然此次沒有得到獨資獨照的放寬，但在參股及合作方面仍有機會。大陸金融業掌控地方優勢，台資則在經營上有經驗。大陸業者多半希望台資可以先投資、交往，未來有機會再談經營權，所以他建議台灣業者先找到合作對象，參股一部分，重要的是要先互相取得信任。
期貨公會理事長糜以雍觀察，現在很多大陸證券業者的想法與以往不同，現在他們的競爭對手是大陸同行，而不是台灣業者，因此後段班的業者如果想要迅速拉升在行業內的名次，找台灣業者合作是個不錯的方法。
陳志彥表示，全球有太多金融機構想跟大陸業者合作，所以他們一點都不急，談判的籌碼及優勢都掌握在他們手中，對照之下，台灣機構顯得心急。但由於不少大陸金融機構為地方政府所把持，沒有專業的經營能力，而且這幾年來大陸銀行業與國外歐美合作出現許多水土不服的情況，因此他們都較偏好台資企業，如果和台灣業者合作愉快，未來可能有機會讓出經營權。
新聞來源：旺報 記者許家綸
永誠貼心叮嚀：您是台灣金融領域專業人才嗎？想拓展業績、人脈前往大陸市場嗎？成為台灣首席取得理財規劃師、中國金融證券從業資格的專業人才趁現在，永誠專業輔導，歡迎線上諮詢，或撥：02-2552-2669。
【永誠進修網叮嚀】古希臘哲學家 蘇格拉底曾說：「最有希望的成功者，並不是才幹出眾的人。而是那些最善於利用每一個機會去發掘開拓的人。」機會只留給有準備的人，您付出多少努力，就必有多少收穫！ 如果您對永誠所提供的進修課程有興趣，想進一步瞭解，請您按此聯絡永誠進修網，永誠服務專員竭誠為您服務。
寶來證券在6月29日ECFA簽署當日就宣布，與大陸大型證券商中國銀河證券簽訂雙邊證券業務合作備忘錄（MOU）。
而早在ECFA簽訂前，3月富邦集團和大陸業者申請合資成立「中信富通融資租賃公司」和「方正富邦基金管理公司」，5月初再與福建省投資開發集團、廈門銀行展開海西經濟區的交流合作；統一證券也將與福建省聯華國際信託公司合資設立「統一興業基金管理公司」。新光投信則在4月聘請香港申銀萬國投資管理公司作新基金的投資顧問。
ECFA早收清單中，證券期貨業獲得的三項具體承諾中，第一項是：「對符合條件的台資金融機構在大陸申請合格境外機構投資者（QFII）資格給予適當便利」。投信投顧公會理事長林弘立表示，現在已有7家投信申請大陸QFII資格，雖然資本額要求的標準是50億美元，此次ECFA並未爭取到公會希望的30億或40億美元的優惠，但大陸已經承諾將在審查時給予適當便利，台灣業者的申請案通過的機會就會略高。
不過業者取得QFII額度後，發行共同基金、ETF或代操時，又會被投資A股的10%上限卡住。林弘立建議，政府應特准拿到QFII額度的業者可以發行100%投資A股的產品，這樣投資人可以更直接享受到後ECFA的效益。
QDII對台投資 比重提高到10%
在QDII方面，ECFA早收清單中的第二項優惠是「盡快將台灣證券交易所、期貨交易所列入大陸允許合格境內機構投資者（QDII）投資金融衍生產品的交易所名單」。把台灣證交所及期交所列入可投資的名單中後，QDII對台灣投資的比重就可以從3%提高到10%，但目前台灣規定一家QDII只有5億美元的額度，而且陸資對台股的了解度不高，因此目前QDII在台灣的布局不多。
林弘立表示，陸資可投資台股是利多，政府應適當提高額度，因此公會將建議，若透過台灣券商開戶並委託台灣資產管理業者操作及管理的QDII，未來來台買股票可不受5億美元的限制。這樣不僅可提高便利性，也使QDII來台能有適當的合作對象。
投信投顧公會也希望在下一波的ECFA協商時爭取，讓台資金融機構的QFII額度可以另計，不與外資相同；並且提高兩岸相互投資的便利性，開放更多外資可從事的業務給台灣業者等。
陸資後段班 和台資聯盟
祺縉國際管理顧問公司董事長陳志彥認為，證券期貨業雖然此次沒有得到獨資獨照的放寬，但在參股及合作方面仍有機會。大陸金融業掌控地方優勢，台資則在經營上有經驗。大陸業者多半希望台資可以先投資、交往，未來有機會再談經營權，所以他建議台灣業者先找到合作對象，參股一部分，重要的是要先互相取得信任。
期貨公會理事長糜以雍觀察，現在很多大陸證券業者的想法與以往不同，現在他們的競爭對手是大陸同行，而不是台灣業者，因此後段班的業者如果想要迅速拉升在行業內的名次，找台灣業者合作是個不錯的方法。
陳志彥表示，全球有太多金融機構想跟大陸業者合作，所以他們一點都不急，談判的籌碼及優勢都掌握在他們手中，對照之下，台灣機構顯得心急。但由於不少大陸金融機構為地方政府所把持，沒有專業的經營能力，而且這幾年來大陸銀行業與國外歐美合作出現許多水土不服的情況，因此他們都較偏好台資企業，如果和台灣業者合作愉快，未來可能有機會讓出經營權。
新聞來源：旺報 記者許家綸
永誠貼心叮嚀：您是台灣金融領域專業人才嗎？想拓展業績、人脈前往大陸市場嗎？成為台灣首席取得理財規劃師、中國金融證券從業資格的專業人才趁現在，永誠專業輔導，歡迎線上諮詢，或撥：02-2552-2669。【永誠進修網叮嚀】古希臘哲學家 蘇格拉底曾說：「最有希望的成功者，並不是才幹出眾的人。而是那些最善於利用每一個機會去發掘開拓的人。」機會只留給有準備的人，您付出多少努力，就必有多少收穫！ 如果您對永誠所提供的進修課程有興趣，想進一步瞭解，請您按此聯絡永誠進修網，永誠服務專員竭誠為您服務。