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《金融證照》投信證券業 兩岸聯盟加速
本文章發佈於 2010/7/23 (2303 人次閱讀)
ECFA(兩岸經濟協議)的早收清單中,證券業最期盼的全資全照開放期望落空,證券期貨業獲得的三項優惠,僅增加一些申請上的便利性,其他只能等待下一波的協商。但檯面下許多業者和大陸的策略聯盟和合資行動早已展開,未來兩岸證券期貨業者的參股和業務合作將更興盛。

兩岸ECFA早收清單中,證券期貨業獲得三項承諾,雖然增加一些兩岸相互投資的便利性,但實際上的甜頭並不多,尤其是業界最期盼的開放全資全照並未爭取到,只能等待下一波的協商,但檯面下,許多業者已經迫不及待和對岸展開策略聯盟以及洽談合資。

寶來證券在6月29日ECFA簽署當日就宣布,與大陸大型證券商中國銀河證券簽訂雙邊證券業務合作備忘錄(MOU)。

而早在ECFA簽訂前,3月富邦集團和大陸業者申請合資成立「中信富通融資租賃公司」和「方正富邦基金管理公司」,5月初再與福建省投資開發集團、廈門銀行展開海西經濟區的交流合作;統一證券也將與福建省聯華國際信託公司合資設立「統一興業基金管理公司」。新光投信則在4月聘請香港申銀萬國投資管理公司作新基金的投資顧問。

ECFA早收清單中,證券期貨業獲得的三項具體承諾中,第一項是:「對符合條件的台資金融機構在大陸申請合格境外機構投資者(QFII)資格給予適當便利」。投信投顧公會理事長林弘立表示,現在已有7家投信申請大陸QFII資格,雖然資本額要求的標準是50億美元,此次ECFA並未爭取到公會希望的30億或40億美元的優惠,但大陸已經承諾將在審查時給予適當便利,台灣業者的申請案通過的機會就會略高。

不過業者取得QFII額度後,發行共同基金、ETF或代操時,又會被投資A股的10%上限卡住。林弘立建議,政府應特准拿到QFII額度的業者可以發行100%投資A股的產品,這樣投資人可以更直接享受到後ECFA的效益。

QDII對台投資 比重提高到10%

在QDII方面,ECFA早收清單中的第二項優惠是「盡快將台灣證券交易所、期貨交易所列入大陸允許合格境內機構投資者(QDII)投資金融衍生產品的交易所名單」。把台灣證交所及期交所列入可投資的名單中後,QDII對台灣投資的比重就可以從3%提高到10%,但目前台灣規定一家QDII只有5億美元的額度,而且陸資對台股的了解度不高,因此目前QDII在台灣的布局不多。

林弘立表示,陸資可投資台股是利多,政府應適當提高額度,因此公會將建議,若透過台灣券商開戶並委託台灣資產管理業者操作及管理的QDII,未來來台買股票可不受5億美元的限制。這樣不僅可提高便利性,也使QDII來台能有適當的合作對象。

投信投顧公會也希望在下一波的ECFA協商時爭取,讓台資金融機構的QFII額度可以另計,不與外資相同;並且提高兩岸相互投資的便利性,開放更多外資可從事的業務給台灣業者等。

陸資後段班 和台資聯盟

祺縉國際管理顧問公司董事長陳志彥認為,證券期貨業雖然此次沒有得到獨資獨照的放寬,但在參股及合作方面仍有機會。大陸金融業掌控地方優勢,台資則在經營上有經驗。大陸業者多半希望台資可以先投資、交往,未來有機會再談經營權,所以他建議台灣業者先找到合作對象,參股一部分,重要的是要先互相取得信任。

期貨公會理事長糜以雍觀察,現在很多大陸證券業者的想法與以往不同,現在他們的競爭對手是大陸同行,而不是台灣業者,因此後段班的業者如果想要迅速拉升在行業內的名次,找台灣業者合作是個不錯的方法。

陳志彥表示,全球有太多金融機構想跟大陸業者合作,所以他們一點都不急,談判的籌碼及優勢都掌握在他們手中,對照之下,台灣機構顯得心急。但由於不少大陸金融機構為地方政府所把持,沒有專業的經營能力,而且這幾年來大陸銀行業與國外歐美合作出現許多水土不服的情況,因此他們都較偏好台資企業,如果和台灣業者合作愉快,未來可能有機會讓出經營權。

新聞來源:旺報 記者許家綸

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